房地產信托資料清單 - 下載本文

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房地產信托業務盡職調查資料清單

特別說明

本盡職調查資料清單,主要針對房地產信托業務的基本特征,立足于務求全面的原則制定。目前沒有取得的相關證件、政府批復文件及其它不具備提供條件的資料,可以暫時不提供。

本盡職調查清單中,證照涉及年檢的,應提供能顯示年檢紀錄的證照副本復印件;證照復印件、公司章程應加蓋公司公章;相關文件的復印件應與原件核對無異。

客戶需要提供紙質文件的同時,需掃描一套電子版本,電子版本要求: 1、

所有證照、驗資報告、審計報告、政府批文、繳款憑證等需原件掃描,并合并成PDF格式;

2、 3、

沒有原件的資料請加蓋公司紅章后再掃描; 財務報表提供一套PDF掃描件和電子表格格式。

清單一:適用于對交易對手及其主要股東的盡職調查

在對交易對手及其主要股東進行盡職調查的過程中,所應關注的內容包括但不限于: 一、 1. 2. 3. 4. 5. 6.

公司基本情況

《企業法人營業執照》副本復印件; 《房地產開發企業資質證書》復印件; 《稅務登記證》(包括國稅、地稅)復印件; 《組織機構代碼證》復印件;

外商投資業務批準證書復印件(如有);

公司貸款卡復印件以及企業信用信息基礎數據庫查詢資料、被查詢企業授

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權新華信托查詢的書面授權書(相關格式見附件2)及查詢密碼; 7. 8. 9.

現行有效的公司章程;

公司法定代表人身份證復印件及法定代表人簽字樣本;

公司工商登記信息查詢單(含設立以及歷次變更情況,到注冊所在地的工商行政管理局打?。?; 10. 11.

公司的分公司、辦事處的相關證照及批文等資料(如有);

公司目前的股東情況及股權架構圖(逐層向上追溯至最終權益持有人,以及向下追溯至公司的參股、控股公司、分公司、辦事處)(如屬于自然人股東的,提供自然人股東的身份證復印件;如屬于中國法人股東,提供法人股東的營業執照;如屬于境外法人股東,提供境外法人股東的公司注冊證、商業登記證、公司章程); 二、 1. 2. 3. 4.

公司設立及股權歷史沿革概述; 公司設立時的政府批準文件(如有);

公司設立時的合資、合作協議、發起人協議或者股東協議、公司章程; 公司設立時的驗資報告,如設立時股東存在以非貨幣資產出資的,請提供對非貨幣資產出資的《評估報告》; 5.

公司歷次重大股權變動相關的股東大會、董事會、監事會有關文件以及政府批準文件(如涉及國有股份)、評估報告、審計報告、驗資報告、股權轉讓協議、工商變更登記文件; 6.

公司成立后的合并、分立、收購或者出售資產、資產置換、債務重組等重大事項,請提供有關文件以及政府批準文件、評估報告、審計報告、驗資報告、股權轉讓協議、工商變更登記文件。 三、

公司的財務情況 設立和歷史沿革

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1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 四、 1.

現任公司董事會成員和高級管理人員的簡歷,其現在公司中的職位及持股情況; 2.

現任公司董事會成員和高級管理人員與公司股東的關系,董事及高級管理人員之間的關聯關系,與其他關聯公司及其董事和高級管理人員之間的關系; 3.

現任公司董事會成員和高級管理人員目前在公司以外的企業中的任職情況、在公司以外的企業中持有股份的情況; 4. 5. 五、 1. 2.

請書面說明公司歷年來對外投資、持股、參股情況; 公司目前對外投資、持股、參股的協議及相關文件。 公司對外投資情況

公司在冊專職專業人員(建筑工程師、結構工程師)數量及基本情況 公司組織結構圖;

管理層情況及法人治理結構

最近一期經審計的財務報表或者審計報告; 最近三年經審計的財務報表或者審計報告;(如有) 公司重大債權債務情況及相關資料; 公司重大擔保情況及相關資料;

公司重大資產的抵押、質押情況及相關資料; 公司擬進行的重大融資的計劃(如有); 公司的其他重大合同或協議; 公司最近三年的納稅記錄;(如有) 公司的銀行存款對賬單; 其他必要的資料。

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六、 1.

請書面說明公司最近三年涉及的重大訴訟、仲裁或行政處罰情況(如有)。如已結案,則請提供判決書、裁定書、調解書;如未結案則提供起訴書、答辯狀、反訴狀、開庭通知或立案通知,并請提供受行政部門處罰的處罰通知或處罰決定書等處罰文件(如有); 2. 3.

請書面說明未來有可能引起訴訟或仲裁的事實或情況;

有關政府部門或監管機構正在進行的或可能進行的與公司有關的任何調查或有關爭議的處理的資料。 訴訟、仲裁、行政處罰情況

七、

其他

1. 2. 3. 4. 5. 6. 7.

公司在業內或所在地區的綜合排名情況及相關證明材料; 以往的開發經驗和開發項目情況; 公司的關聯企業清單及相關證明材料;

與關聯企業已有的或者未來可能發生的業務往來情況; 銀行資信評級及相關證明材料; 銀行授信額度及相關基礎材料;

公司董事會或相應決策機構關于落實項該房地產項目資金的文件或融資、抵(質)押、擔保的決議和授權書。

清單二:適用于對具體房地產項目的盡職調查

在對具體的房地產項目進行盡職調查以及項目的后續運作過程中,所應關注的內容包括但不限于:

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一、 1.

項目基本情況

項目基本情況介紹(總體介紹項目名稱、所在城市、所在位置、項目類型等);

2. 項目定位與可行性分析報告(包括所在城市房地產市場分析、項目所在區域的銷售價格和成交情況分析、消費者需求分析、目標市場分析、項目定位分析等);

3. 4. 5. 6. 7.

項目所在地塊狀況(位置、面積、地形、地貌、性質、地塊優劣式分析); 地塊周邊景觀分析(遠近景、人文景觀等);

環境污染及社會治安狀況(水、空氣、噪音、土地、社會治安); 地塊周邊交通條件(環鄰的公共交通條件、地塊的直入交通); 公共配套設施(菜市場、商店、購物中心、公共汽車站、學校、醫院、餐飲文體娛樂場所、銀行、郵局、酒店等);

8. 9.

項目的供水、供電、供氣和雨水、排污等基本情況;

項目工程設計文件(建筑規模與風格、建筑布局和結構、實用率、綠地面積、配套設施、戶型設計、層高、采光通風、管道布線、房屋質量設計標準);

10. 二、 1. 2. 3. 4. 5.

項目的物業管理情況(收費水平、管理內容)。

項目證照及合法、合規性

項目的國有土地使用權證復印件; 項目的土地出讓金繳付證明; 項目的土地規劃紅線圖批準文件;

對涉及農用地轉為建設用地的,則應提供農用地轉用審批手續; 對利用城市規劃區內的集體所有的土地進行房地產開發的,則應提供該土地依法征用轉為國有土地后可進行有償出讓的證明文件;

6. 項目的建設用地規劃許可證復印件;

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